2016年沒如實披露私募凈值 6年后遭罰?私募創始人回應:事出A股熔斷期間 客戶發現落差太大投訴

                        2022-08-13 09:02:04 財聯社 

                        財聯社8月13日訊(記者 閆軍) 近段時間以來,私募被處罰明顯增多,最新一起處罰,則事起凈值披露不規范。

                        8月12日,深圳證監局發布兩則監管措施,對深圳前海大概率資產管理公司以及公司創始人楊濟源采取出具警示函的決定。對于處罰原因,創始人楊濟源向財聯社記者表示,“因2016年熔斷,兩個月沒有及時發送凈值信息,客戶因為(凈值)落差太大進行了投訴!

                        對于這家深圳私募,很多人可能并不熟悉。根據Wind數據,目前大概率資產旗下僅楊濟源1名基金經理,管理5只私募基金產品,分別為大概率資管1號、2號、3號,大概率6號、7號,均為股票多頭策略。從收益率來看,成立以來均為正回報,其中大概率資管1號自2015年8月成立以來,取得37.97%的收益率。大概率7號表現相對較差,成立4年以來回報率僅為7.5%。

                        中國私募業近年來迎來高速發展,中國基金業協會顯示,7月末私募基金規模20.39萬億元,第四次突破20萬元,管理規模創歷史新高,產品數量突破13.4萬只。隨著行業入局者增多、管理規模的迅速擴張,不能合規運作等問題也愈加暴露,監管對私募行業亂象處罰力度不斷加大。

                        未如實向投資者披露基金凈值,深圳一私募領罰單

                        深圳證監局8月12日披露了兩則私募處罰發布公告,公告稱,經查,發現深圳前海大概率資產管理有限公司(以下簡稱“大概率資產”)在從事私募基金業務活動中,存在未如實向投資者披露個別私募基金凈值信息的情形,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(中國證監會105號令)第二十四條的相關規定。

                        針對上述情形,深圳證監局決定對大概率資產采取出具警示函的行政監管措施;并要求其應當切實提高規范運作意識,持續加強業務管理,盡職履行基金管理人職責,杜絕產生新的違法違規行為。同時,深圳證監局對公司法定代表人、執行董事、總經理楊濟源采取出具警示函的行政監管措施。

                        “2016年熔斷的時候有兩個月沒有及時發送凈值信息,客戶發現落差太大進行了投訴!闭劶按舜翁幜P,楊濟源則向財聯社記者坦言,當時剛好合規人員離職,沒有能積極配合證監局的工作。

                        2016年證監會在1月1日首次推出熔斷機制,1月4日是新年首個交易日,也是A股熔斷機制實施的第一天。當天大盤低開低走,午后一開盤,13時12分,熔斷基準指數滬深300指數跌幅觸及第一檔5%的熔斷閾值,滬深兩市及股指期貨暫停交易15分鐘。之后恢復交易,大盤呈現加速下跌態勢,22分鐘后,滬深300指數跌幅觸及第二檔熔斷閾值7%,交易暫停直至收盤。

                        和公募基金凈值公開化不同,私募基金并不需要對公眾公開凈值變動,但是根據《私募管理辦法》第二十四條規定,基金業協會每季度對私募基金管理人、從業人員及私募基金情況進行統計分析,向中國證監會報告。前海大概率資產也正是因此被處罰。

                        此外,私募基金也有責任向合格客戶進行凈值披露,有市場人士向財聯社記者表示,私募產品通常每周、每雙周或每月公布一次凈值,規模達到5000萬的必須有月度信息披露,所有產品需有季度信息披露。

                        “此前有行業組織也希望聯合一些頭部私募對凈值披露進行規范,比如按照不同產品的分類,每周五遞交凈值披露數據。但是私募基金多數表示不同意!鄙鲜鍪袌鋈耸勘硎,當前私募凈值都是由公司自行披露,其中的確存在不規范的問題。

                        根據Wind數據,目前大概率資產旗下僅楊濟源1名基金經理,管理5只私募基金產品,分別為大概率資管1號、2號、3號,大概率6號、7號,均為股票多頭策略。從收益率來看,成立以來均為正回報,其中大概率資管1號自2015年8月成立以來,取得37.97%的收益率。大概率7號表現相對較差,成立4年以來回報率僅為7.5%。但大概率資產規模情況并不明確,wind提到的規模為0-5億之間,也有統計提到不足1億規模。

                        今年來信息披露違規成處罰重災區

                        資管行業大發展背景下,私募基金規模也隨著大漲。中國基金業協會公布的最新數據顯示,截至2022年7月末,私募基金管理規模達到20.39萬億元,較上月增加4200億元,時隔三個月重返20萬億之上,環比增長2.10%,時隔三個月后重返20萬億上方。其中,存續私募證券投資基金8.53萬只,存續規模5.98萬億元,環比增長3.37%;存續私募股權投資基金3.16萬只,存續規模10.97萬億元;存續創業投資基金1.71萬只,存續規模2.70萬億元,環比增長5.05%。

                        近年來,私募基金規模保持增長態勢的同時,信息披露、保本保收益宣傳、涉及向不合格投資者募集甚至侵占、挪用基金財產等“亂象”頻出,證監會及各地證監局、中國基金業協會對私募處罰力度不斷升級。

                        僅在7月,廣東、深圳、浙江、西藏等地證監局對各自轄區內共計22家私募出具責令整改、警示函等行政監管措施。

                        財聯社記者不完全統計顯示,截至目前,近兩年來,證監會及各地證監局對私募行業處罰高達300次,其中“未備案、登記備案信息不準確、不完整、更新不及時”處罰依據最高,達48次,成為私募行業違規的重災區。

                        7月19日,深圳證監局在最新發布的《深圳私募基金監管情況通報》中,公布了監管中發現的三大典型問題,首當其沖的就是未經登記開展私募業務。此外,買“殼”、賣“殼”屢禁不止和私募基金管理人管理未備案的私募基金也相對嚴重。

                        私募行業規范需進一步“亮劍”

                        為進一步提升行業發展質量,從證監會到各地證監會從頂層制度設計、培訓規范舉措等多方面展開積極行動。

                        2020年12月30日,證監會發布《關于加強私募投資基金監管的若干規定》,私募監管新規正式開始實施。2021年7月,中辦、國辦印發《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》提出,強化私募違法行為的法律責任,加大對私募領域非法集資、私募基金管理人及其從業人員侵占或挪用基金財產等行為的刑事打擊力度。從法律法規上對私募行業整頓提供了依據。

                        8月11日,深圳證監局公告稱,為提高轄區私募基金管理人投資者適當性管理水平,近期深圳證監局指導深證投資者服務中心和深圳私募基金業協會,面向轄區私募基金管理人及相關機構,采用線上方式舉辦了“私募基金投資者適當性管理”培訓。據悉,此次培訓范圍非常廣,線上參與培訓人數達1000人次。

                        深圳證監局私募基金監管處系統介紹了私募基金投資者適當性管理的法律法規框架,并結合案例闡述了八種典型違法違規情形、處罰依據及處理措施,督促各相關機構重視投資者適當性管理,依法經營、勤勉盡責,不斷提升專業水平及合規經營質量。同時,傳達了私募基金投資者適當性管理的三點監管要求,一是嚴抓內部管控,健全適當性管理機制;二是堅持“賣者盡責”,落實合格投資者要求;三是切實履行義務,提高適當性管理水平。

                        據悉,深圳證監局本次培訓還邀請了轄區優秀私募基金管理人、公募基金公司、律師事務所以及會計師事務所等機構,多角度講解私募基金投資者適當性管理實踐中涉及的法律法規、履行要點,以及適當性管理體系建設的相關要求和經驗做法。

                        深圳證監局指出,下一步將繼續充分發揮監管、自律、行業機構和合格投資者等各方功能,推動建立各司其職、有效銜接的協作機制,多措并舉,持續做好轄區投資者合法權益保護工作。

                        (責任編輯:張洋 HN080)
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